《私募公司工商注册》、《私募高管人才猎聘》、《私募管理人登记备案辅导》《私募基金税务筹划》《私募FOF》等私募业务；
经常有小伙伴问：私募高管人员被列为失信被执行人，私募会不可能会受到牵连，针对这样的一个问题，天津的处罚案例，可以给我一个清楚的回复…
2025年4月2日，天津证监局公示了一则针对私募机构责任整改的案例，该案例对私募人员管理提出了新的要求：
经查，毓祥（天津）股权互助基金管理有限公司（以下简称你公司）存在以下问题：
2024年8月5日，因有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务，唐翰岫被列为失信被执行人，不符合私募基金管理人董事、高级管理人员任职资格。经督促，你公司未在规定期限内整改并更换适当人选。
上述行为违反了《私募互助基金监督管理条例》第九条第四项的规定。按照《私募投资基金监督管理条例》第四十二条第一款第二项的规定，我局决定：
责令你公司在收到本决定书之日起30个工作日内，作出免除唐翰岫董事长、合规风控负责人的决定，选举出新的董事长、合规风控负责人，并在作出更换决定之日起3个工作日内向我局书面报告。
如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
综上，监管部门对于私募公司高级管理人员不再符合任职要求的情况下，应当在规定限期内整改并更换适当人选。
1.这里涉及高管管理人员的辞退、或调岗，即要遵守私募公司《劳动合同》、《内控管理制度》、《人员岗位任职要求》等文件，进行员工的限制，当员工自身问题造成不具备私募资质，应当对高管人员做调整或者辞退。
2.这里涉及一个“规定限期”内完成高管替换，具体时间是多久呢？参考《登记备案办法》第二十一条“私募基金管理人应当保持管理团队和有关人员的充足、稳定。高级管理人员应当持续符合本办法的相关任职要求，原高级管理人员离职后，私募基金管理人应当按公司章程规定或者合伙协议约定，由符合任职要求的人员代为履职，并在 6 个月内聘任符合岗位要求的高级管理人员，不得因长期缺位影响内部治理和经营业务的有效运转。”
综上，小湖认为“规定限期”应当最长不超过6个月。即如高管自身问题造成不具备私募资质，包含被列为失信被执行人等情况，私募公司应当立即进行辞退或岗位调整安排，并在6个月内完成高管人员的替换手续。
诉讼案例：钱某身为私募基金公司高管，却因个人负有1,900万元债务且被列为失信被执行人，致使工商登记部门无法为其办理公司董事变更登记手续，公司据此解除了与钱某的劳动合同关系，钱某则认为公司的行为构成违法解除，故起诉至法院要求进行赔偿。
法院经审理观点：钱某系公司高级管理人员，不仅所负债务数额较大到期未清偿，被列入失信被执行人，因此公司认定钱某为缺乏基金公司高级管理人员任职资格的准入条件，影响劳动合同的继续履行，进而解除劳动合同，并无不当。法院对钱某主张的违法解除劳动合同赔偿金、经济赔偿金不予支持。
根据《登记备案办法》的要求，私募基金管理人在发生信息更新及重大事项变更时，需要在Ambers系统来进行填报。
对于高管变更，需先在从业人员系统来进行信息填报。如果是拟任高管为新任员工，需要机构为拟任高管开通个人账号，拟任高管在个人端填报从业信息（需上传劳动合同和社保缴纳证明），机构资格管理员核查后提交，协会视情况做自动匹配或进入协会校核（校核时长不超过5个工作日）
在从业人员系统完成信息填报后，进入Ambers系统“高管变更”页面，填报拟任高管的身份证号、职务等基础信息后可自动关联复用其在从业人员系统已填报的信息。
提交申请：机构确认Ambers填报信息真实、准确、完整后，即可提交管理人登记信息变更申请。
协会办理：机构提交登记信息变更材料不齐备的，协会将在5-10个工作日内退回；登记信息变更材料齐备后，协会核查登记信息变更不超过20个工作日（机构补充材料时间不计入总时长）。
特殊注意：如涉及工商岗位的变更，如法定代表人、执行董事的变更，应当先完成工商变更后，再进行中基协的变更手续。
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